近日，中金公司被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。
据上证报记者不完全统计，今年以来，已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看，涉及的业务领域不尽相同，有投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等，其中，投行业务成为罚单的“重灾区”，反映出不少券商合规风控或内控机制不规范。
因子公司产品整改、客户交易问题被责令改正
又有大型券商被责令整改。北京证监局网站29日的消息显示，近日，中金公司因两个行为被采取责令改正的行政监管措施。
一是，子公司中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。
二是，2022年9月16日，中金公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购”交易，金额超过客户账户当日可用资金，中金公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。
北京证监局表示，上述情况反映出该公司合规意识薄弱，内控机制不完善，根据规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
今年已有接近60家券商收到罚单
今年以来，监管层对券商监管力度不断加强，促进券商主动归位尽责，强化内控机制。据上证报记者不完全统计，2022年以来，已经有接近60家券商收到罚单。从罚单内容来看，涉及业务和领域不尽相同，比如投行业务、子公司设立、自营业务、场外期权等，显示出不少券商在合规内控和开展业务方面，存在不规范情况。
“券商应该主动压实中介机构‘看门人’责任，而不是靠‘一纸罚单’。”一位机构人士提到，证券公司应加强内控防范潜在风险，强化内部问责机制，提高违规成本。
同时，投行业务违规成为罚单“重灾区”。近日，证监会通报了对8家券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。专项检查结果显示，证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格、内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等五类问题。7家券商、26名相关责任人被采取行政监管措施。
此外，据上证报记者统计，近半个月以来，证监会及各地证监局针对券商投行业务下发的罚单多达21张，涉及华安证券、联储证券、国泰君安证券、民生证券、招商证券、中信建投证券、华金证券、华龙证券等8家券商。11月11日，证监会同时披露10张罚单，涉及5家券商投行业务。
从处罚原因来看，券商被罚大多因为内部控制不完善，存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、“三道防线”关键节点把关失效等问题。在对公司进行处罚的同时，保荐代表人、独立财务顾问或投行负责人等相关人员也受到了处罚。
另一位券商人士提到，券商投行业务应建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，比如内部控制合规性自查时应关注内控制度完备性，信息隔离墙等业务流程问题，聘用第三方时应严格履行背景调查、合同审查、费用审批等，确保相关聘请行为合法合规。
责编:高帅 | 审核:李震 | 总监:万军伟
（来源：上海证券报）
