近日，江苏证监局披露两则监管措施函，均指向中金财富无锡人民中路营业部。监管措施函显示，江苏证监局在日常监管过程中发现上述营业部存在以下问题：
一是在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，未基于投资者的不同风险承受能力销售适当的金融产品；
二是在向客户销售金融产品过程中，代客户交易金融产品；三是于金融产品销售后代客户填写售后问卷，向客户提供保本承诺。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条规定，江苏证监局决定对中金财富无锡人民中路营业部采取责令改正的行政监管措施。
同时，营业部相关人员胡书达也因存在上述问题被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公司官网显示，“中金财富”是中金公司旗下财富管理业务品牌，是中国财富管理行业的先行者，由最早创建于2007年的“中金公司财富管理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富管理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成，是中金公司发力财富管理领域这一战略意图的最佳实践。中金财富致力于帮助客户制定服务人生目标的财富规划，并为客户提供专业的投资解决方案。
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